作者：老孙
适用：2026 年下半年系统规划与管理师（系规）备考
阶段：阶段六 实战演练 第 15 讲（案例分析精讲第 7 讲）
字数目标：≥9000 中文字符
一、本讲定位与学习目标
本讲是案例分析精讲第 7 讲，聚焦"治理与监理"主题案例。治理与监理是系规案例分析的管理决策层主题，涉及 IT 治理 COBIT、信息系统监理四控三管一协调、项目治理、数据治理 DCMM 等。学员目标：掌握治理与监理类案例的作答方法，能完整作答相关案例。
本讲学习目标：
- 以清华园物业智慧邻里 2.0 项目治理监理实务为背景，精讲治理与监理类案例；
- 提供多个完整案例 + 分问题 + 参考答案 + 评分要点；
- 重点强化 IT 治理、监理四控三管一协调的案例作答；
- 提炼治理与监理案例的高频考点。
二、虚构教学案例承接
本讲案例以清华园物业（智慧邻里 2.0 项目）和北京知知致用（IT 服务商）两个虚构教学案例为背景。（提示：清华园物业、北京知知致用均为本课程虚构教学案例，与现实任何同名实体无关，仅用于教学演示。）
三、治理与监理案例考点全景图
四、案例一·IT 治理体系（完整案例）
案例背景
清华园物业（虚构教学案例）智慧邻里 2.0 项目，IT 投资决策全凭董事长个人拍板，IT 与业务脱节，IT 投资回报无人衡量，IT 风险无人管控。公司希望建立规范的 IT 治理体系。
分问题（10 分）
请用 COBIT 理论提出 IT 治理体系建设方案。
参考答案
第一，治理管理分离（2 分）。按 COBIT 五原则，建立治理与管理分离机制——董事会层治理（定方向、监督），IT 管理层执行。
第二，设立 IT 治理委员会（2 分）。由董事会成员、CIO、业务负责人组成，运用 EDM（评估、指导、监督）机制对 IT 重大决策治理，改变董事长个人拍板。
第三，战略对齐（2 分）。确保 IT 投资对齐企业战略，解决 IT 与业务脱节问题。
第四，价值交付与风险管理（2 分）。建立 IT 价值衡量机制（IT 投资回报）和 IT 风险管理机制。
第五，绩效衡量（2 分）。用 BSC 平衡计分卡等工具衡量 IT 治理绩效。IT 治理五焦点：战略对齐、价值交付、资源管理、风险管理、绩效衡量。
五、案例二·信息系统监理（完整案例）
案例背景
清华园物业智慧邻里 2.0 项目，由北京知知致用承建。清华园物业担心承建质量，但又缺乏专业能力监督，于是委托了一家与承建方有关联的公司做监理，结果监理形同虚设。
分问题（10 分）
请指出该监理安排的问题及正确做法。
参考答案
第一，违反监理独立性（4 分）。监理方与承建方有关联，违反了监理的独立性原则。监理必须独立于建设方和承建方，保持第三方中立地位。
第二，违反公正性（2 分）。有关联的监理无法公正履职，形同虚设，损害建设方利益。
第三，正确做法（4 分）。应委托与承建方无关联的独立第三方监理单位，秉持独立、公正、第三方立场，依据法律法规、技术标准、监理合同对承建方实施监督，履行四控三管一协调职责。
六、案例三·监理四控三管一协调（完整案例）
案例背景
清华园物业智慧邻里平台项目，监理单位入场后不知如何开展工作，对监理的职责范围不清楚。
分问题（12 分）
请说明信息系统监理的四控三管一协调职责。
参考答案
四控（四大控制）（6 分）：
第一，质量控制。通过旁站、巡视、平行检验、见证取样确保交付质量符合标准。
第二，进度控制。通过进度计划、跟踪、偏差纠正确保按期交付。
第三，投资控制。通过工程款审核、变更费用控制确保投资在预算内。
第四，变更控制。对项目变更进行评估、审批、记录，确保变更可控。
三管（三大管理）（4.5 分）：
第五，合同管理。监督合同履行，处理变更与索赔。
第六，信息管理。项目文档、会议纪要、监理报告的收集整理归档。
第七，安全管理。信息安全 + 工程实施安全。
一协调（1.5 分）：
第八，组织协调。协调建设方、承建方等各方关系，推进项目顺利实施。
七、案例四·项目治理（完整案例）
案例背景
清华园物业智慧邻里 2.0 项目，项目经理权限过大，重大决策（如重大变更、里程碑验收）都由项目经理一人决定，缺乏上层监督，导致几次错误决策。
分问题（8 分）
请用项目治理理论分析问题及改进。
参考答案
第一，项目治理缺失（2 分）。项目经理一人决定重大事项，缺乏项目治理层监督，违反治理与管理分离原则。
第二，设立项目指导委员会（3 分）。应设立项目指导委员会（Steering Committee）作为治理层，负责立项审批、重大里程碑评审、重大变更决策，与项目经理（管理层执行）分工。
第三，治理与管理分工（3 分）。项目治理定框架、做重大决策、监督；项目管理抓执行、保交付。重大决策应由治理层（指导委员会）而非项目经理一人决定，确保决策科学。
八、案例五·数据治理（完整案例）
案例背景
清华园物业智慧邻里平台数据质量差——业主信息重复、不一致、不准确，各系统数据标准不统一，影响数据分析和业务决策。公司希望建立数据治理体系。
分问题（10 分）
请用 DCMM 理论提出数据治理方案。
参考答案
第一，DCMM 评估（2 分）。按 DCMM（数据管理能力成熟度评估模型，GB/T 36073）评估当前数据管理能力级别，识别短板。
第二，建立主数据管理（3 分）。建立业主、资产、设备等主数据统一标准，消除数据重复、不一致问题。
第三，数据质量管理（3 分）。建立数据质量管理机制，保障数据完整性、准确性、一致性、及时性，提升数据质量。
第四，数据治理体系（2 分）。按 DCMM 八大能力域（数据战略、治理、架构、标准、质量、安全、应用、生命周期）建立完整数据治理体系，从一级初始级逐步提升到三级稳健级以上。
九、治理与监理案例高频考点
考点一：COBIT 五原则 + EDM + 治理管理分离 + IT 治理五焦点。
考点二：监理三方 + 独立公正原则。
考点三：监理四控三管一协调。
考点四：质量控制手段（旁站、巡视、平行检验、见证取样）。
考点五：项目治理 vs 项目管理 + 项目指导委员会。
考点六：DCMM + 主数据管理 + 数据质量。