【2027版】第48讲：哪个"雷"最可能爆？定性与定量风险分析

【虚构案例声明】 本课程中的"美好家园"物业集团、"清华园社区"、"智慧邻里2.0"项目及全部人物均为教学所用的虚拟项目与虚构人物，详见第 01 讲首次声明。

一、上节作业讲评

1.1 六条风险怎么排序

上一讲的核心作业：给六条风险估概率和影响、算分值排序挑前三、算一条的预期货币价值、再说判断工期影响最大用哪种图。

第一问估概率和影响，最常见的问题是"拍脑袋给个高"。教材说得清楚：应该采用风险管理计划中的概率和影响定义来评估风险的概率和影响。第 47 讲讲过教材表 15-3 的示例把概率分六档，很高是大于百分之七十，低是百分之十一到三十；影响按时间、成本、功能三个目标各一列。所以估之前先看定义表，"数据格式不统一导致迁移失败"的概率按一期实测的字段异常比例落在中档，影响按它会推迟一批小区上线落在高档。有依据的估算和拍脑袋的估算在案例题里差的就是分。

第二问算分值排序，多数人会乘。教材说如果使用数值就可以把两个数值相乘得出每个风险的概率影响分值，以便据此在每个优先级组别之内排列单个风险相对优先级。按第 47 讲 9.1 节的六条算：数据迁移失败概率 0.5 影响 0.4 得 0.20；对账接口反复返工概率 0.5 影响 0.2 得 0.10；硬件到货延期概率 0.3 影响 0.4 得 0.12；推广人力不足概率 0.3 影响 0.2 得 0.06；等保测评延期概率 0.1 影响 0.8 得 0.08；机会那条概率 0.3 影响 0.1 得 0.03。前三是数据迁移、硬件延期、对账接口。

第三问预期货币价值，60 万损失乘三成概率等于 18 万。这个数就是 2026 年上半年第 1 批案例题考的那 8 分，本讲第八节给三道完整演算。

第四问用哪种图，多数人答概率影响矩阵，错。矩阵回答的是"哪条风险优先级高"，问"哪条对工期影响最大"要用敏感性分析，它的表现形式是龙卷风图，本讲第七节讲。

本讲讲两种分析：定性排序，定量算数。

二、两种分析的分工：本讲目标

2.1 教材 15.5 与 15.6 在讲什么

第 47 讲把风险找出来写进登记册，本讲回答两个问题：哪条先管，这是定性分析；整体上会差多少钱多少天，这是定量分析。

两个过程的分工用教材的定义看最清楚。定性风险分析是通过评估单个项目风险发生的概率和影响以及特征对风险进行优先级排序，从而为后续分析或行动提供基础，主要作用是重点关注高优先级的风险。定量风险分析是就已识别的单个项目风险和其他不确定性的来源对整体项目目标的综合影响进行定量分析，主要作用两项：量化整体项目风险最大可能性；提供额外的定量风险信息以支持风险应对规划。

一句话记：定性管单个风险的排序，定量管整体项目的量化。定性人人做，定量不是每个项目都做。

考试考这两节集中在：两个过程的工具互换，尤其气泡图和矩阵属于定性、蒙特卡洛和敏感性和决策树属于定量；其他风险参数九项的定义；定量分析的适用条件；预期货币价值的计算；龙卷风图和 S 曲线各回答什么。案例题里预期货币价值计算是近年新热点，2026 年上半年第 1 批案例题中的这一问占 8 分。

本讲要拿下三件事：

第一，定性分析的输入、三种数据分析、风险分类、矩阵与气泡图、四项输出。

第二，定量分析的适用条件、六种概率分布、模拟与关键性分析、敏感性分析与龙卷风图、决策树与预期货币价值、影响图。

第三，预期货币价值的三种题型演算和二期的分析结果。

2.2 本讲任务地图

三、核心内容精讲：定性风险分析

3.1 作用、主观性与偏见

教材口径：实施定性风险分析是通过评估单个项目风险发生的概率和影响及其他特征，对风险进行优先级排序，从而为后续分析或行动提供基础的过程。本过程的主要作用是重点关注高优先级的风险。本过程需要在整个项目期间开展。

教材接着说了三件重要的事。第一，这种评估基于项目团队和其他干系人对风险的感知程度，从而具有主观性，所以为了实现有效评估就需要认清和管理本过程关键参与者对风险所持的态度；风险主观意识会导致评估已识别风险时出现偏见，所以应该注意找出偏见并加以纠正，如果由引导者来引导本过程的开展，那么找出并纠正偏见就是该引导者的一项重要工作。第二，评估单个项目风险的现有信息的质量也有助于澄清每个风险对项目的重要性的评估。第三，本过程会为每个风险识别出责任人，以便由他们负责规划风险应对措施并确保应对措施的实施；如果需要开展实施定量风险分析过程，那么实施定性风险分析也能为其奠定基础。

三件事各有考点：定性分析是主观的，要找出并纠正偏见，引导者的重要工作就是这个；信息质量影响评估，所以有风险数据质量评估这个工具；风险责任人在定性分析这个过程指定，第 47 讲识别风险时只是"潜在风险责任人"，到这里才确认。

教材还说：根据风险管理计划的规定在整个项目生命周期中要定期开展本过程；在敏捷或适应型开发环境中，实施定性风险分析过程通常要在每次迭代开始前进行。

输入五类：项目管理计划的子计划是风险管理计划，本过程中需要特别注意的是风险管理的角色和职责、预算和进度活动安排、风险类别通常在风险分解结构中定义、概率和影响定义、概率和影响矩阵、干系人的风险临界值，教材说通常已经在规划风险管理过程中把这些内容裁剪成适合具体项目的需要，如果还没有这些内容则可以在实施定性风险分析过程中编制并经项目发起人批准之后用于本过程；项目文件三项，假设日志用于识别管理和监督可能影响项目的关键假设条件和制约因素，风险登记册包括将在本过程评估的已识别的项目风险的详细信息，干系人登记册包括可能被指定为风险责任人的项目干系人的详细信息；事业环境因素含类似项目的行业研究资料和已发布的材料；组织过程资产是已完成的类似项目的信息。

3.2 三种数据分析

工具七类：专家判断、数据收集、数据分析、人际关系与团队技能、风险分类、数据表现、会议。数据收集是访谈，结构化或半结构化的访谈可用于评估单个项目风险的概率和影响以及其他因素。人际关系与团队技能是引导，教材说熟练的引导者可以帮助参会者专注于风险分析任务、准确遵循与技术相关的方法、就概率和影响评估达成共识、找到并克服偏见以及解决任何可能出现的分歧。

数据分析三种，是本节的重点。

第一，风险数据质量评估。教材口径：风险数据是开展定性风险分析的基础，风险数据质量评估旨在评价关于单个项目风险的数据的准确性和可靠性；使用低质量的风险数据可能导致定性风险分析对项目来说基本没用，如果数据质量不可接受就可能需要收集更好的数据；可以开展问卷调查了解项目干系人对数据质量各方面的评价，包括数据的完整性、客观性、相关性和及时性，进而对风险数据的质量进行综合评估，可以计算这些方面的加权平均数将其作为数据质量的总体分数。

四个评价方面记"完整、客观、相关、及时"。这个工具的用法：先看数据能不能信，不能信就先补数据再分析。二期第一次做定性分析时，硬件供应商的产能数据只有销售口头说的一句话，客观性和及时性都不合格，李经理让方姐去要了近三个月的实际交付记录才重新评估。