【2027版】第61讲：打"战役"与管"投资组合"：项目集与项目组合管理

【虚构案例声明】 本课程中的"美好家园"物业集团、"清华园社区"、"智慧邻里2.0"项目及全部人物均为教学所用的虚拟项目与虚构人物，详见第 01 讲首次声明。

一、上节作业讲评

1.1 五个项目怎么管

上一讲的核心作业：集团明年同时启动五个项目，共用同一批技术人员和同一笔预算，其中两个必须先后衔接、数据中台是另外三个的基础。问按项目、项目集还是项目组合管，两者区别是什么，统筹部门叫什么、承担哪些职能，优先级怎么排。

第一问，答案是三层都要用。数据中台加上依赖它的三个项目，因为存在相互依赖、需要协调管理才能获得单独管理所无法获得的效益，构成一个项目集；五个项目共用同一批人和同一笔预算、需要按战略目标统一排优先级，这是项目组合的事；每个项目自身仍按项目管理。

作业里最常见的错是只选一个答案。三个层次不是三选一，是套在一起的：项目组合里可以有项目集，项目集里可以有项目。

第二问，最核心的区别一句话：项目集管的是相互依赖的一组组件，追求的是单独管理得不到的效益；项目组合管的是为实现战略目标而放在一起的一组组件，组件之间不一定相互依赖，追求的是投资的平衡与战略一致。一个看依赖，一个看战略。本讲第十三节展开。

第三问，统筹部门叫项目管理办公室。它的职能第 62 讲专讲，本讲在项目集治理和项目组合角色两处会先点到。

第四问，优先级的依据是战略一致性和价值，不是谁的声音大。项目组合管理绩效域里有专门的项目组合战略管理和项目组合价值管理，就是干这件事的。

从这一讲开始进入模块八。前六十讲讲的是怎么管好一个项目，接下来三讲是从单个项目跳出来，看更大的范围。

二、三个层次的关系

2.1 为什么要有这三层

一个组织不会只做一个项目。当项目多起来，就出现两类新问题。

第一类是依赖问题。有些项目彼此咬合，甲做完乙才能开始，或者甲乙丙的成果合在一起才有价值。单独管每一个项目，各自都做得很好，合起来却不成事。这类问题用项目集管理解决。

第二类是选择问题。资源就这么多，钱就这么多，做哪些不做哪些、先做哪个后做哪个。这类问题用项目组合管理解决。

所以三个层次的分工可以这样理解：项目管理回答"这件事怎么做好"，项目集管理回答"这几件事怎么协调起来才有整体效益"，项目组合管理回答"这些事该不该做、先做哪个"。

本讲要拿下三件事：

第一，项目集的五个绩效域和项目组合的七个绩效域，两组名称要能默写且不能串。这是本讲最高频的考点。

第二，两条生命周期：项目集三阶段、项目组合四阶段。教材对每个阶段的活动都有具体列举，考排序和归属。

第三，三者的区别与联系，这是判断题的常客，几乎年年考。

2.2 本讲任务地图

三、核心内容精讲：项目集管理

3.1 标准与四类角色

教材说，由项目管理协会出版的《项目集管理标准》第 4 版为项目集管理的原则、实践和活动提供了指导，该标准为项目集和项目集管理提供了公认的定义，为项目集管理绩效域、项目集生命周期以及重要的项目集管理原则、实践和活动的成功提供了重要的概念。教材还说它与项目管理知识体系指南、项目组合管理标准、组织级项目管理实践指南和项目管理术语词典等保持一致并做出补充。

四本配套文件的名字要眼熟，考试偶尔问"哪本标准讲什么"。

项目集管理涉及四类角色：项目集发起人、项目集指导委员会、项目集经理、其他影响项目集的干系人。

项目集发起人。教材说发起人和收益人是负责承诺将组织的资源应用于项目集、并致力于使项目集取得成功的人；这个角色往往由项目集指导委员会的高管担任，在指导组织和投资决策方面发挥重要作用；在许多组织中项目集发起人担任项目集指导委员会的负责人，负责分配和监督项目集经理的工作进度。

典型职责三条：为项目集提供资金，确保项目集目标与战略愿景保持一致；使效益实现交付；消除项目集管理与交付的困难和障碍。

三条要背。2024 年上半年第 2 批第 23 题问项目集发起人的主要职责不包括哪个，靠这三条排除。教材还说有效的发起人通常具有可以影响干系人的能力、跨不同干系人群体开展工作并找到互利解决方案的能力、管理权和决策权以及有效的沟通技巧。

项目集指导委员会。教材说它应使项目集得到适当治理，由该委员会负责定义和实施适当的治理实践；通常由个人或集体认可的、具备组织洞察力和决策权的高层管理者组成。

典型职责十条：为项目集提供治理支持，包括监督、控制、整合和决策职能；提供有能力的治理资源，监督与效益交付相关的项目集的不确定性和复杂性；确保项目集目标和规划的效益符合组织战略和运营目标；举行计划会议，确认项目集，并对项目集进行优先级排序和提供资金；支持或批准项目集的建议和变更；解决并补救上报的项目集问题和风险；提供监督，使项目集效益得以规划、衡量并最终达成；管理决策的制定、施行、执行和沟通；定义要传达给干系人的关键信息并确保其保持一致透明；批准项目集收尾和终止。

十条里最关键的是第一条和最后一条：委员会提供治理支持含监督控制整合和决策四项职能；批准项目集的收尾和终止。

这一块的真题很密集。2018 年上半年第 60 题问谁是项目集的决策机构、负责为项目集的管理方式提供支持，答案项目集指导委员会。2019 年上半年第 60 题问项目集指导委员会的主要职责包括什么加上项目集批准和启动。2019 年下半年第 59 题问谁负责批准和监督项目集的人员。2020 年下半年第 59 题问哪个不是项目集指导委员会的职责。四道题都在这十条里打转。

项目集经理。教材说他是由执行组织授权、组建并带领团队实现项目集目标的人员，对项目集的管理、实施和绩效负责。典型职责八条：在项目集管理绩效域内开展工作；与项目经理和其他项目集经理交互，为支持项目集各项计划提供支持和指导；与项目组合经理进行交互，以确保提供适当的资源和优先级；与治理机构、发起人及适用时的项目集管理办公室合作，以确保项目集持续与组织战略和持续的组织支持保持一致；与运营负责人和干系人进行交互，以确保项目集能够获得适当的运营支持并有效地维持项目集所带来的效益；确保各项目集组件的重要性能够被认可和理解；确保项目集整体结构和所应用的项目集管理流程能够使项目集及其组建的团队成功完成工作并交付预期的效益；为项目集团队提供有效和适当的管理决策。

八条的共同点是"交互"：项目集经理向下对项目经理、向上对项目组合经理和治理机构、向外对运营负责人和干系人。他是一个接口型角色。

其他影响项目集的干系人：能够影响项目集决策、活动、结果或者受到影响的个人或组织；可能来自项目内部也可能来自外部，如客户、用户、供应商等；影响可能是积极的也可能是消极的。

3.2 五个项目集管理绩效域

教材口径：在项目集过程活动或职能中分为五个项目集管理绩效域，包括项目集战略一致性、项目集效益管理、项目集干系人参与、项目集治理和项目集生命周期管理。教材说在整个项目集运行期间这些绩效域彼此交互、在项目集持续期间同时存在，由项目集的性质和复杂程度决定了某个特定领域在特定时间的活跃程度。

五个名称必须能默写：战略一致性、效益管理、干系人参与、治理、生命周期管理。

记忆抓手：一头一尾是"对齐战略"和"走完全程"，中间三个是"要什么效益、跟谁打交道、按什么规矩办"。