距 10 月 24 日系规考试还有 28 天 | 9 月 26 日发布 | 2026 系规 30 天冲刺特辑 Day03 / 30
主讲：老孙
今日章节：教材第 4 章 4.4 节（S 档）
预计阅读时间：50 分钟。今天是周六，如果时间充裕，建议把第三节的 U/C 矩阵练习动手做一遍
零、今日坐标
同学们好，我是老孙。
今天把第 4 章收尾，讲 4.4 节"信息系统规划常用方法"。教材列了五种：战略目标集转移法（SST）、企业信息系统规划法（BSP）、关键成功因素法（CSF）、价值链分析法（VCA）、Zachman 框架。
这一节是第 4 章选择题最集中的地方，也是最容易记串的地方。五种方法每一种都带着"谁提出、哪一年、几个步骤"三个硬标识符，选择题最喜欢把它们互相调换：把 BSP 说成 IBM 1985 年提出、把 CSF 的四来源说成 VCA 的、把 Zachman 说成 6 行 5 列。所以今天的学法和昨天不同：昨天是背骨架词的层次，今天是把五个方法并排放在一张表里对照着记，记的时候连人名、年份、步骤数一起记，串了就露馅。
先说这一节在三科里的位置。综合知识里，它是纯选择题考点，一张速辨表能覆盖八成的出题角度。案例分析里，BSP 的 U/C 矩阵和 CSF 的四步骤有可能作为"用某方法做规划"的小问出现，2025 年以后方法篇进案例的趋势下，这个概率在上升。论文里，CSF 是写"论 IT 服务规划设计"时"识别服务需求"那一段最好用的工具，四步骤直接能套成一段论述。
今天的学习时长建议 3 小时。第一段 60 分钟读第一节，边读边填第 1.7 节的速辨表；第二段 40 分钟做第二节的模拟题；第三段 50 分钟做第三节的 U/C 矩阵练习和 CSF 论文段练习；最后 30 分钟自测和预习。
一个提醒：和昨天一样，第 4 章是第 2 版重新编写的章节，五种方法在老真题里几乎没有直接考题，2023 年和 2024 年的题里也没有。所以今天第二节的题以我按教材编的模拟题为主，全部标注。你要做的是把教材原文的每个硬标识符记准，而不是去找老真题。
一、今日主线：五种常用方法精讲
1.1 教材对五种方法的总说
教材 4.4 开头有三句话是选择题的常见出处。
第一句："20 世纪 70 年代以来，随着信息技术发展，许多专家和学者对信息系统规划方法进行了探索和研究。"这给了一个时间起点：70 年代。
第二句："这些方法大部分采用自顶向下的规划步骤，其不同在于规划周期、需求来源、关注点和主要目标。"注意"大部分自顶向下"，不是全部；四个不同点要能列。
第三句："在组织实际规划过程中，常常将多个方法进行有机结合。"这句话是判断题的常见反向出法，比如"信息系统规划应选择一种方法贯穿始终"，错。
1.2 战略目标集转移法（SST）
谁、哪年：William King，1978 年。
核心思想：把组织的总战略和信息系统战略分别看成"信息集合"，规划过程就是把组织战略集转换成与其相关联一致的信息系统战略集。
组织战略集四个元素：使命、目标、战略、其他战略性组织属性。教材对四者的解释要能区分：使命描述"该组织是什么、为什么存在、能做什么贡献"，简言之属于什么行业领域；目标是"希望达到的目的"，可定量可定性；战略是"为达到目标而制定的总方针"；其他战略性组织属性包括"管理水平、管理者对信息技术了解的程度、采用新技术的态度"，教材说这些"虽然难以度量，但对信息系统建设影响很大"。
信息系统战略集三个元素：系统目标、系统约束、系统建设战略。系统目标"定义信息系统的服务要求"，比组织目标更具体；系统约束分内部约束（人员组成、资金预算）和外部约束（政府和企业界对组织报告的要求、同其他系统的接口环境）；系统建设战略是"系统建设中应当遵循的一系列原则"，如安全可靠、应变能力、科学方法、合理管理。
规划过程两大步：
第一步，识别和解释组织战略集。教材说战略集的元素可能是书面形式（战略计划、长期计划），但描述不一定适合管理和选择的目的，所以要有一个明确的确定过程，分三个小步：画出组织利益相关方的结构、确定利益相关方的要求、定义组织相对于每个利益相关方的任务和战略。利益相关方就是与组织有利害关系者，如客户、决策者、成员。
第二步，进一步解释和验证组织战略集。把初步描述送交最高管理者审查，收集反馈，分析同意或不同意的态度，判断战略集元素的优先次序，评价其他战略性组织属性。
SST 的记忆锚点："两集合、两大步、三小步"。两集合是组织战略集（四元素）和信息系统战略集（三元素）；两大步是识别解释、进一步解释验证；三小步在第一步里面。
1.3 企业信息系统规划法（BSP）
谁、哪年：IBM 公司，20 世纪 70 年代。注意是"公司"不是某个人，是"70 年代"不是某一年。
核心思想：先通过全面调查分析企业信息需求，然后制定信息系统总体方案，满足企业近期和长期的信息需求。
四个基本步骤：定义管理目标、定义管理功能、定义数据类、定义信息结构。
第一步，定义管理目标。 通过采访各级管理部门，帮他们提炼、归纳、汇总目标，绘制目标树。三条规则：各子目标要服从它所属的目标，目标之间不能互相矛盾，也不应完全相关。子目标的指标根据上级指标、本企业历年统计、同类组织的最好指标确定。
第二步，定义管理功能。 教材明确说"定义管理功能并进行分组是 BSP 方法的核心"。管理功能是"管理各类资源的各种相关活动和决策的组合"。BSP 强调管理功能应独立于组织机构，这样设计出的信息系统"相对独立于组织机构，较少受体制变动的影响"。教材举的例子是高校招生工作，不论归教务处还是学生工作部，过程基本相似。
识别管理功能的方法是根据企业中的资源及其生命周期，分三小步：
一是识别资源。资源是广义的，指被管理的对象。有形资源如设备、零件、建筑物；无形资源如服务、科研项目；战略计划是一类特殊的无形资源，如长期计划、资源开发计划、投资计划。
二是根据资源的生命周期识别功能。资源生命周期一般划分为产生、获得、服务、归宿四个阶段。教材补了一句：并非所有资源都一定有这四个阶段，一个阶段中也不一定只有一个功能。
三是汇总分析。合并归类识别出的功能，减少不一致和重叠，然后把功能和组织的关系画在一张表上，就是组织/功能矩阵。
第三步，定义数据类。 把系统中密切相关的信息归成一类数据，称为数据类，如客户、产品、合同，也叫数据大类。目的是了解企业目前的数据状况和数据要求，查明数据共享关系，建立功能/数据类矩阵。定义数据类两种方法：实体法（与企业有关的可独立考虑的事物都可定义为实体，如客户、产品、材料、现金、人员）和功能法（每个功能找出必要的输入和输出数据类，与实体法比较调整）。教材给了一个数字：一般有 10 到 20 个数据类比较恰当。
第四步，定义信息结构。 教材说这是"BSP 方法的最终成果，即获得最高层次的信息系统结构"。做法是有了功能/数据类矩阵之后，根据数据的产生、使用和控制对功能进行聚类分组，"通过一系列的矩阵行列调整，尽量把 C 汇聚到对角线上，从而使一组紧密相关的数据类和功能形成一簇，簇外的 U 表示各个簇间的数据联系"。目的是"将有密切联系的数据和功能划分在一个子系统内，使得子系统之间的信息交换尽量少，从而形成科学合理、松耦合的系统结构"。
这就是大家常说的 U/C 矩阵。注意教材第 2 版对 U/C 矩阵的表述只有这一段：C 表示产生（Create），U 表示使用（Use），行列调整把 C 聚到对角线，一簇就是一个子系统，簇外的 U 是子系统间的接口。有些老资料和高项教材里讲的"U/C 矩阵三项检验：完备性检验、一致性检验、无冗余性检验"，第 2 版系规教材里没有这个表述。你了解它们是什么不吃亏，但答题按教材写。
教材对 BSP 的评价也是考点："BSP 方法产生于信息系统发展的初级阶段，对当时的信息系统建设具有突出指导意义"；随着 ERP 等管理软件形成成熟的结构体系，"BSP 方法虽然在理论上仍有借鉴价值，但针对新形势下的新问题，需要有新的规划方法和手段来解决"。选择题可能问"以下关于 BSP 的说法正确的是"，"已完全过时"和"仍是当前最主流方法"都是错的，"理论上仍有借鉴价值"才对。
BSP 的记忆锚点："IBM 七零、四步、核心在功能、成果在结构、数据类十到二十、C 聚对角线"。
1.4 关键成功因素法（CSF）
谁、哪年：这是全节最容易记错的人名。教材原文："关键成功因素法（CSF）由哈佛大学教授 William Zani 于 1970 年提出。他在管理信息系统（MIS）模型中使用了关键成功变量，这些变量是确定 MIS 成败的关键因素。10 年后麻省理工学院教授 John Rochart 把 CSF 提高成 MIS 开发规划战略，将其运用到管理信息系统规划中。"
所以要记两个人两个动作：Zani（扎尼）1970 年提出，Rochart（罗克哈特）十年后发展并用于信息系统规划。西方管理学通说常写"Rochart 1979 年提出 CSF"，这不是系规教材口径。如果选择题问"CSF 由谁提出"，按教材答 William Zani。
核心思想：一个组织的信息需求是由少数几个关键成功因素决定的。关键成功因素是"帮助组织达到一定目标所不可缺少的业务、技术、资金以及人力因素，由工业、企业、管理者和外部环境因素所构成"。组织通过分解整体目标，识别关键成功因素、核心竞争力及其性能指标，据此确定资源分配的优先级。CSF 还"需要识别与系统目标相关联的主要数据类及其关系，并依托数据为组织发掘新的机遇"。
四个主要来源：
一是个别产业的结构。不同产业因特质和结构不同，有不同的关键成功因素，此因素决定于产品本身的经营特性。
二是竞争策略、产业地位及地理位置。教材举例：对以一两家大组织为主导的产业，核心组织的行为常给小组织带来重大问题，所以对小组织而言，"与核心竞争者的发展策略"可能就是其生存竞争的关键成功因素。